证券监督管理机构工作人员应遵守什么义务？
依法履行职责就要求证券监督管理机构的工作人员按照法律、行政法规及其有关规定行使职权，在执行公务进行检查或调查时应首先向被管理者出示有关证件，表明自己的身份。证件可以是有权机关颁发的能够证明其身份的专门的有效证件。出示证件就是表明该工作人员具有对有关证券市场行为进行监督检查的资格。否则被管理者有权拒绝其检查和管理。
证券监督管理机构的工作人员负有保密义务。保密是对其知道和了解的有关单位和个人的商业秘密有义务进行保密，不得泄露。按照反不正当竞争法的规定，商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和技术诀窍、技术配方、工艺流程和经营信息如经营决策、客户名单等等。成为商业秘密必须是经权利人采取保密措施，权利人未采取保密措施的不能作为商业秘密。商业秘密受法律保护，任何人都无权泄露。作为从事证券市场监督管理工作的工作人员，因为职务的需要，对证券市场中的上市公司、经营机构以及一些服务性机构的情况和信息一般比较了解，除法律规定必须公开的信息外，作为掌握其信息的证券监督管理机构的工作人员也应遵守保护商业秘密的规则，也要为有关单位和个人的商业秘密保守秘密。如果违反了这个义务，就要承担相应的法律责任。
为保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，保证证券市场的正常运行，具有一个廉洁公正的证券监督管理队伍是至关重要的，证券法对证券监督管理机构的工作人员的基本素质和依法行使职权提出了要求。证券监督管理机构的工作人员首先应当具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质。忠于职守就要求其严格按照法律规定的职权履行职责，不能徇私枉法，滥用职权。公正廉洁就要求对于与工作人员有利害关系的有关证券业、证券市场的事宜，工作人员必须回避；对被管理者一视同仁，秉公执法；禁止参加可能对公正执法有影响的宴请和参加用公款支付的营业场所娱乐活动；工作人员不得利用职务之便直接或间接地向其被管理对象索取礼品、服务和各种形式的贿赂，或者接受这些人员、机构的礼品、服务和各种形式的贿赂。工作人员不得利用自己的职务之便牟取不正当的利益，包括工作人员及其配偶不得为自己或者他人的利益买卖股票；不得在被监管的机构中兼职；也不得与由于履行其职务而发生联系的机构协商今后在该机构任职的事宜等等。
证券从业人员买卖股票有哪些需要遵守的规定?
答：或者是交易的监管部门和证券交易所的工作人员是不能够开立账户的，而且有直系亲属从事相关工作的，也需要避嫌，不能够借用别人的名义炒股。二、不能够接受别人赠与的股票根据证券法的相关规定，证券交易所的证券公司的从业人员以及证券监督管理机构的工作人员，是不能够参与股票交易的。在工作的这段时间里是不...
证券公司董事监事和高管人员任职监管办法
答：证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第三条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反...
证券交易所的管理制度
答：(4)证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时,凡有与本人有亲属关系或者其他利害关系情形时,应当回避。(5)证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统,并根据证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求,向其提供股票市场信息。(6)证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督...
中华人民共和国证券法(2014修正)
答：保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构...
中国证券监督管理委员会信访工作规定
答：第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。派出机构应设专人负责信访工作。第四条 信访工作人员应当忠于职守、廉洁奉公、保守秘密。第五条 信访工作应当遵循以下原则：（一...
证券监督管理机构是指证监会吗?
答：国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于两人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时...
关于证券交易的新规
答：实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
我国哪些法律、法规中有“诚实守信原则”?
答：诚实信用原则的基本含义是，当事人在市场活动中应讲信用，恪守诺言，诚实不欺，在追求自己利益的同时不损害他人和社会利益，要求民事主体在民事活动中维持双方的利益以及当事人利益与社会利益的平衡。诚实信用原则是民法的基本原则，简称诚信原则，要求人们在民事活动中应当诚实、守信用，正当行使权利和履行...
证券从业人员禁止什么行为
答：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券...
应当依法将案件移送到什么地方处理
答：法律依据：《中华人民共和国证券法(2019修订）》第一百七十八条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。第一百七十九条：国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、...
