（2017年真题）期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚：（1）任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正； （2） 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（3）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;（4）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（5）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务； （6） 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
(2017年真题)期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的...
答：【答案】：A、B、D 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
(2017年真题)根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受( )委...
答：【答案】：A 根据《期货交易管理条例》第25条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；③期货公司工作人员及其配偶；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤中国...
(2017年真题)根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司应当向客户...
答：【答案】：A、B、C、D 根据《期货公司监督管理办法》规定期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
(2017年真题)下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法...
答：【答案】：A、C、D 根据《期货公司监督管理办法》第70条第2款的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。根据第73条的规定，...
(2017年真题)期货公司风险监管指标包括( )。
答：【答案】：A、B、C、D 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第6条的规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
(2017年真题)某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某...
答：【答案】：C、D 期货公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(2017年真题)首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
答：【答案】：C 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
(2017年真题)下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构...
答：【答案】：A、B、C 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（1）变更控股股东、第一大股东；（2） 单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，...
(2017年真题)公司制期货交易所的权力机构是( )。
答：【答案】：B 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
(2017年真题)期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事...
答：【答案】：D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第4款的规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
