期货从业人员管理办法
第一条为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
资料来源：好学教育
【导语】目前，很多人已经投入到了2021年复习备考中，期货从业的《法律法规》新版教材在2020年4月已出版发行，2021年暂无教材更改公告，所以2021考生可以参考2020年教材学习，在新的教材出来后再进行对比学习，那些变化的点就是可能的考点，下面带给大家的是2021期货从业资格法律法规科目参考大纲，一起来看看吧。
一、 行政法规
1.期货交易管理条例
二、部门规章与规范性文件
1.期货投资者保障基金管理办法
2.期货交易所管理办法
3.期货公司监督管理办法
4.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
5.期货从业人员管理办法
6.期货公司首席风险官管理规定(试行)
7.期货公司金融期货结算业务试行办法
8.期货公司风险监管指标管理办法
9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
10.期货市场客户开户管理规定
11.期货公司期货投资咨询业务试行办法
12.证券期货投资者适当性管理办法
13.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
14.证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
三、协会自律规则
1.期货从业人员执业行为准则(修订)
2.期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)、
四、其他
1.中华人民共和国刑法修正案
2.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
3.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)
以上就是2021期货从业资格法律法规科目参考大纲的全部内容，如有不了解的地方，可以前来进行咨询，期货从业资格如何申请，自然是先要通过期货从业资格考试才可以进行申请的，所以希望大家认真准备，争取一年去的此证书，祝成功!
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。第二章 从业资格的取得和注销第六条 协会负责组织从业资格考试。第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章 执业规则第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
期货从业人员管理办法
答：2、对客户账户进行管理，控制客户交易风险。3、为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问。期货经纪商是交易者与期货交易所之间的桥梁，是期货市场的基本要素，也是各国期货法规范的重点之一。各国期货立法中...
期货业从业人员资格管理办法
答：第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事...
根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以...
答：《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有...
答：期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业...
根据《期货从业人员管理办法》,以下人员中属于期货从业人员的是...
答：【答案】：A 根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定。本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事...
期货从业人员做期货会有什么处罚
答：按照《期货从业人员管理办法》的相关规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令，而及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告、或向中国证监会或者协会报告的，可以从轻、减轻...
制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
答：【答案】：C C【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
...证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法...
答：（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历...
证券期货投资者适当性管理办法
答：要求经营机构制定落实适当性匹配、风险控制、监督问责等内部管理制度，不得采取鼓励从业人员不适当销售的考核激励措施，定期开展自查，妥善保存资料。《办法》突出适当性义务规定的可操作性，细化具体内容、方式和程序，确保经营机构...
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应...
答：【答案】：D 【解析】《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
