如何加强岗位人员廉洁风险防控的
前面有一文提到哪里有权力，舞弊、腐败、商业贿赂就可能在哪里出现，寻找权力的踪迹，对其进行廉洁风险防控，可以抓早抓小，最大程度地降低违纪、腐败带给企业的损失。权力是舞弊、腐败、商业贿赂发生的直接诱发条件。权力的本质是利益分配的过程。凡是有权力的地方，一定是存在利益分配的过程，反过来，没有利益分配的地方，没有权力，也就不是舞弊、腐败、商业贿赂的发生地。
权力在哪里？权力同时处于公司生产经营管理体系中的两个地方，一个是在岗位上，一个是在流程上。要把权力关进制度的笼子，就是要把岗位和流程上的权力关进制度的笼子。今天，我们来盯住岗位来介绍一种防止不廉洁行为发生、降低违纪风险的预防性监督方法技术——岗位廉洁风险防控。
岗位廉洁风险防控工作全过程分四步：
一是识别岗位职责中的关键权力；
二是检索规范权力廉洁运行的现有制度管理措施；
三是评估现有措施管理权力运行廉洁风险的有效性；
四是追加权力运行廉洁风险管理措施。
一、如何识别岗位职责中的关键权力
在公司，不同的岗位有不同的职责，并且职责有多也有少，每项职责发生的业务频次也各有不同。在岗位职责中，有的职责对应一项权力，并且这样的权力是舞弊、腐败和商业贿赂等不廉洁高风险的诱发因素。举一个例子，如下，
某公司基建部经理岗位职责
1. 负责基建工程询价。
2. 负责基建工程队选择报批。
3. 负责基建预算报批。
4. 负责基建合同草签。
5. 负责基建施工管理。
6. 负责组织基建工程验收。
7. 负责组织基建工程结算报批。
8. 负责基建合同、基建档案管理。
9. 遵守公司的规章制度。
10. 完成上级交办的其它工作。
这个基建经理在工作过程中的，可能发生的不廉洁高风险有哪些？实质就是他工作过程中有些什么权力呢？因此，从预防和抓早抓小监督执纪的角度，我们要识别基建经理行使哪些权力？
怎么识别岗位职责中的各种权力？我们需要知道权力的内容包括哪些方面。这里，作者要介绍一个“八项权力识别模型”。
第一项权力——市场客服与销售权。识别是否有市场客服与销售权，如向客户介绍产品、服务功能、销售政策、价格优惠条件、销售合同签订、售后服务、维修、保养、置换等客服、销售性质的业务活动以及围绕客户在决策、采购、放行、计量、财务资金和与这些活动密切相关的关键商务信息所实施的活动，或者作为其分管范围,能够直接影响和改变这些活动的行使，如市场客服与销售分管领导、公司上级集团的部门、公司领导。
第二项权力——审核权。识别是否有审核权，如决策权、审批权、审核权、监督权等具有审核性质的核准工作，或者本人作为其更高分管领导，能够直接影响和改变权力的行使，如本人是公司上级集团的部门、公司领导。
第三项权力——人事权。识别是否有人事实权，如雇佣、招聘、任免、考核、人员奖励与处罚、职称评定、岗位选拔等人事活动，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如人事分管领导。
第四项权力——采购权。识别是否有采购实权，如确定供应商、分包商、租赁商合格名册、确定采购方式、采购策划、确定采购文件、确定投标人、确定价格和中标人、分包商、租赁商选择、签合同、合同变更等与采购有关的业务活动，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如采购分管领导。
第五项权力——放行权。识别是否有物料设备进出放行实权，如质量检测、安全管理、仓储管理、品控管理、物料设备使用管理、技术审核、专业评审、专业认证、文明施工管理、进出门管理等进出、放行、许可、专业技术复核性质的业务，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如质量、技术、安全分管领导。
第六项权力——计量权。识别是否有工作量、物资计量实权，如货物计数、采购结算、开具验收单、物料领用、消耗计量、工作量计量、分包量计量、容积测量、计时计件等计数计量业务，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如物资、设备分管领导。
第七项权力——财务资金权。识别是否有财务实权，如收款、付款、费用开支、费用报销、后勤账务管理、津贴福利管理等经手钱财业务，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如财务、资金分管领导。
第八项权力——拥有关键信息。拥有关键信息往往由人员在履行前面七项中一项、或者一项以上的时候产生的拥有关键信息权力。识别本人是否拥有、知晓、掌握、创造关键商业信息，如公司内部商业秘密、工作策略、工作战略、重要人事安排、重要工作部署、采购分包其他投标人、标底、预算等信息。
以上八个方面，是企业生产经营过程中最容易导致不廉洁风险发生的权力，识别了以上八个方面在岗位职责中分布，就可以将高廉洁风险识别出来，进一步采取风险管理措施，有效管理廉洁风险，实现抓早抓小的目的。
对照“八项权力识别模型”，这基建经理有以下的权力：
一是采购权，权力内容如：
1. 负责基建工程询价。
2. 负责基建工程队选择报批。
3. 负责基建合同草签。
二是计量权，权力内容如：
1. 负责基建预算报批。
2. 负责组织基建工程结算报批。
三是放行权，权力内容如：
1. 负责基建施工管理。
2. 负责组织基建工程验收。
四是关键信息权，权力内容如：
1.由于他负责工程询价，因此他掌握基建工程内部价格。
2.由于他负责基建工程队选择报批，因此他知道基建工程的其他投标人信息。
3.由于他负责基建预算报批，因此他知道基建工程的内部预算量。
4.由于负责组织基建工程结算报批，因此他知道基建工程的最终内部预算量。
以上这四项权力，足以让一个不自觉的人走向腐败的深渊。因此，公司需要对这些具体权力的正确行使制定出足够的制度规定，并加强执行情况监督。通过制度规范，让权力有一个可以内控和制衡的有效率的行使路线，使得权力不被滥用。
二、如何检索规范权力廉洁运行的现有制度管理措施
现在，我们已经知道如何识别岗位职责中的权力，第二步是检索规范权力廉洁运行的现有制度管理措施。还是以前面基建经理职责为例，继续下面的工作。
根据基建经理岗位职责上的权力清单列出制度管理措施，找出关键的管理要求即可。
项
权力清单
公司现有制度规定的关键管理措施与要求
一
采购权
1
负责基建工程询价
。。。。。。略
2
负责基建工程队选择报批
。。。。。。略
3
负责基建合同草签
。。。。。。略
二
计量权
1
负责基建预算报批
。。。。。。略
2
负责组织基建工程结算报批。
。。。。。。略
三
放行权
1
负责基建施工管理
。。。。。。略
2
负责组织基建工程验收
。。。。。。略
四
拥有关键信息
1
由于他负责工程询价，因此他掌握基建工程内部价格
。。。。。。略
2
由于他负责基建工程队选择报批，因此他知道基建工程的其他投标人信息
。。。。。。略
3
由于他负责基建预算报批，因此他知道基建工程的内部预算量
。。。。。。略
4
由于负责组织基建工程结算报批，因此他知道基建工程的最终内部预算量
。。。。。。略
三、如何评估现有措施管理权力运行廉洁风险的有效性
现有措施管理权力运行廉洁风险的有效性主要从四个方面来评估。
一是是否明确管理目标；
二是是否明确具体的工作任务；
三是是否明确工作标准；
四是是否明确工作方法；
五是是否有标准格式的工作记录模版。
以上五个方面缺一不可，缺少一个或者一个以上，关权力的制度笼子就有破洞、漏洞，就需要堵漏补缺。
四、如何追加权力运行廉洁风险管理措施
如果在前面第三步骤评估发现制度措施缺失和漏洞，可以暂且认为现有制度措施能够有效地管理权力运行廉洁风险。
如果有制度措施缺失和漏洞，本着缺什么就不什么的原则追加对应内容的管理措施。这些追加的管理措施应该及时的更新到企业对应的流程制度中，在生产经营与管理中严格执行。
至于制度措施是否真的贯彻执行，可以按照本博前些时间发布的岗位关键权力监督法进行监督检查。
坚持教育防腐，细化防控措
（1）是强化廉政风险教育
（2）厘清风险种类，规范流程运用
强化监督检查，促进机制运行
（1）将风险防范管理与执法监察和效能监察相结合
（2）将风险防范管理与目标考核相结合
（3）将风险防范管理与税收专项检查相结合
严格责任追究，加强制度落实
风险防控管理机制是新时期预防腐败的新探索、新途径，是从源头预防腐败的治本之策和实践创新。当前，全面推进廉政风险防控机制建设，是税务系统适应新形式新任务、扎实推进反腐倡廉工作的一项重大决策部署，是深化作风建设，促进干部队伍廉洁从政的必然要求。
廉政风险防范管理存在的问题：
思想意识层面不到位，风险查找不精准
税务部门开展廉政风险防范管理，主要通过采取风险查找、准确评析、有效防控、检查评估和考核追究等方法，将风险管理理念引入以规范和制约税收执法权和行政管理权为核心的单位廉政建设管理工作实际，努力消除税务部门开展各项工作过程中的风险源。但是，由于干部思想认识、素质能力参差不齐，对开展廉政风险管理重要性的意义理解不同，部分党员干部存在抵触心理或敷衍心态，尤其部分重要岗位、重要环节和重点人员，在查找风险点时由于思想认识不到位，导致思想风险点、职能风险点和岗位风险点等查找不精细，不全面、表述不准确，或泛泛而谈，或无关痛痒，一些深层次的思想风险未能准确查找，起不到该有的警示和防控作用。
制度机制建设滞后，防控针对性不强
廉政风险防范管理是建立和完善廉政风险防控机制的重要组成部分，其重在加强对权力运行的制约和监督，是构建科学惩防体系的重要机制。税务部门高度重视建章立制工作，也围绕两权监督制约制定了很多制度办法，这些制度办法在一定时期、一定范围内有效保障了各项税收工作健康发展，发挥了至关重要的作用。但是，随着时间的推移和工作动态的变化，风险点也在不断变化，部分制度办法不能适应工作的需要，或制定的有些制度办法照搬照抄，不能因地制宜地地结合单位职能、岗位和队伍情况动态跟进，适时总结、改进该项工作推进中存在的问题，可能致使廉政风险防范工作指导错位，防控针对性不强，尤其是风险查找和措施制定间隔时间过长，导致部分风险过时、新增风险遗漏、措施过于理论和滞后，对实际思想道德风险、岗位风险、职能风险及制度漏洞风险等防控错位，实际工作中需要不断完善廉政风险防范管理制度，健全廉政风险防范工作开展的方式、方法。
实际执行力不到位，业务介入能力不足
近年来，税务系统一直非常重视党风廉政建设工作，自觉坚持把党风廉政建设工作放在与税收工作同等重要的位置常抓不懈，尤其严格执行领导干部的个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉、经济责任审计和税务人员廉洁从税制度、税收执法管理制度和税务行政管理制度等，有效促进了反腐倡廉各项工作的落实和发展。
但是，仍然存诸多执行力不足问题，部分党员干部廉政风险防范教育和党员干部自身主观能动性方面、风险防控的配套措施制定方面、中期监控和后期处置方面，一定程度上存在人为因素，弹性较大，难以定性定量测评，且缺乏精细衡量标准，容易在执行过程中产生问题和不足。尤其是纪检部门对税收业务工作介入能力和力度不够，对各类信息化软件运用不熟练，对部分重点业务工作的监督检查不能深入，对税收执法风险防范有限，同时，由于税收征管软件各流程运行未能与廉政风险防范工作有机结合起来。目前，仍然存在事前预警少，事后补救多，对一些苗头性、倾向性问题预警不够及时，化解不够及时，导致廉政风险多样性和复杂性兼备，具有不易监管的特点，以及需要防范对象配合执行等特点，也使廉政风险防范工作的执行难度系数有所提高，执行过程中出现瓶颈和问题的几率上升。
为了有效预防和减少这种可能性，近年来各地各部门根据中央的要求和部署，对廉政风险防控机制建设做了一些有益的实践探索。在实际工作中，预防关口前移，通过查找风险部位、评估风险指数、界定风险等级、建立预警系统、完善相关制度、反馈实施结果等，建立健全融教育、制度、监督于一体的有效防控廉政风险新机制，进一步加强了从源头上防治腐败工作，取得了较好成效。
1、推进廉政风险防控机制建设是落实“三个更加注重”要求、拓展预防腐败工作领域的有效措施。党的十七大报告强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。这“三个更加注重”，从本质上说是要求超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，大力推进廉政风险防范机制建设，才能减少和控制诱发腐败的风险。
2、推进廉政风险防控机制建设是加强领导干部作风建设、促进领导干部廉洁自律的客观需要。应当看到，党员干部特别是各级领导干部大多掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临着诱惑和考验，而且掌管的权力越大、资源越多，受腐蚀的风险就越大。这就要求把更多的时间和精力用在预防腐败的环节上，督促领导干部树立廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上爱护和保护党员干部的具体体现。
3、推进廉政风险防控机制建设是创新纪检监察工作方式、提高反腐倡廉建设科学化水平的有益探索。推进廉政风险防控机制建设，突破了传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉建设实践，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，具有很强的创新性、科学性和可操作性，体现了党风廉政建设和反腐败斗争正在向科学化、制度化、规范化推进，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，为有效预防腐败开辟出一条新路。
4、进一步推进廉政风险防控机制建设，在实践中应遵循科学评估、超前预防、实事求是、改革创新、务求实效等基本原则，重点抓好“六个环节”。一是抓好教育环节。教育和引导广大党员干部特别是领导干部牢固树立廉政风险防控意识，主动参与廉政风险防控工作。二是抓好组织协调环节。建立健全各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机关协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。三是抓好查找环节。突出重要岗位，采取自己查找、群众帮助、社会评议、领导提示、组织审定等方式，深入查找风险部位，制定防控措施和实施细则，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控措施得力。四是抓好公开环节。通过设立廉政风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏等方式，健全廉政风险防控网络，及时收集干部群众意见。五是抓好整改环节。定期汇总风险防控情况，研究风险处置任务，及时整改存在的问题，不断完善风险防控措施。六是抓好考核环节。将廉政风险防控管理情况作为评价一个地区、部门或单位落实党风廉政建设责任制的重要依据，对因严重失职而导致发生腐败问题的单位负责人依纪依法追究责任。
应答时间：2020-12-28，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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