期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有（ ）。
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
下列人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者...
答：【答案】：A, B, C, D 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条： 期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
答：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其...
根据《期货从业人员管理办法》,下列人员中应当取得期货从业人员资格的...
答：【答案】：A 【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中问介绍...
...期货从业人员在( ),应当遵守保守秘密的行为准则。
答：【答案】：A,B,C,D 【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家...
下列人员中,可以担任期货公司独立董事的是( )。
答：【答案】：D 下列人员不得担任期货公司独立董事：（1）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（2）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5% 以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（3）直接或...
期货公司下列人员中,必须具有期货从业人员资格的是( )。
答：【答案】：A 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。
期货从业考试资格《法律法规》速记考点!
答：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当...
期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )方式查询其...
答：【答案】：D 《期货公司监督管理办法》第五十八条。期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
期货公司的股东及实际控制人出现( )情形之一的,应当在3 日内通知期货...
答：【答案】：A,B,C,D 根据《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东...
期货公司( )的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监 ...
答：不得利用职务之便牟取其他非法利益，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事飞监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。
