深交所异常交易细则

投资者证券账户出现哪些异常交易情形时,会被深交所采取限制交易措施?~

根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》第三条规定,投资者证券账户出现下列异常交易情形之一,且情节严重的,本所可以采取限制交易措施:(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;(2)违反法律、行政法规、中国证监会或者本所相关规定买卖证券;(3)发生《交易规则》或者本所其他业务规则、细则、指引等规定的可能或者已经影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为;(4)中国证监会或者本所认为应当采取限制交易措施的其他情形。本文不构成任何投资建议,因政策类问题存在时效性,有关回答请以官网发布最新内容为准。

根据《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则(试行)》第三条、第六条规定,投资者参与创业板股票交易,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则的规定及证券交易委托代理协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。其中,异常交易行为包括下列类型:(一)虚假申报;(二)拉抬打压股价;(三)维持涨(跌)幅限制价格;(四)自买自卖或者互为对手方交易;(五)严重异常波动股票申报速率异常;(六)违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者深交所业务规则的其他异常交易行为。本文不构成任何投资建议,因政策类问题存在时效性,有关回答请以官网发布最新内容为准。

股票连续10个交易日内出现3次同向异常波动;连续10个交易日,日收盘价偏离度累计达到+100%(-50%);连续30个交易日,日收盘价偏离度累计达到+200%(-70%)。异常交易波动和显著异常波动的区别主要是股价波动的幅度。对于000开始的深市:连续涨停触发同向五变。为落实《可转换公司债券管理办法》要求,进一步规范上市公司可转换公司债券相关业务活动,保护投资者合法权益,促进可转债市场高质量发展,7月29日,深圳证券交易所正式发布《深圳证券交易所可转换公司债券交易细则》(以下简称《交易规则》)和《深交所上市公司自律指引第十五条》。

在早期阶段,交易规则和自律准则向市场公开征求意见。总体来看,市场各方普遍认同上述规则的制度框架和主要内容,同时提出了一些具体意见和建议。深交所进行了认真研究,吸收了一些意见。

交易规则根据可转债的特点,在支持可转债合理定价机制的基础上,优化交易机制,加强交易监管,强化风险防控,有利于防止过度投机,促进可转债市场健康长远发展。主要内容包括:一是完善价格稳定机制。可转债上市首日,设置全天高于发行价57.3%和43.3%的有效申报价格区间,保持现行20%和30%的盘中临时停盘机制安排;从上市次日起,设置20%的涨跌幅限制。

二是加强对异常交易的监管。明确可转债异常波动和严重异常波动,明确可转债异常交易行为的类型及相关监管措施,明确深交所可以要求上市公司披露异常波动公告或停牌核查,或根据可转债异常波动情况实施强制盘中停牌。

三是加强风险预警。在可转债最后交易日的证券简称前加“Z”标志,充分提醒投资者风险,切实保护投资者利益。

四是衔接债券交易规则。调整交易方式、申报数量单位等文字表述。,如将“竞价交易”改为“撮合交易”,将可转债超过涨跌幅限制的申报处理方式由“临时交易主机”改为“无效申报”。

自律监管指引坚持以信息披露为核心,结合日常监管实践,进一步完善可转债上市挂牌、转股、赎回、回售等业务规范和信息披露行为,有利于更好地保护投资者利益。修订的主要内容包括:一是将定向可转债纳入规范范围。规定了定向可转债的上市、转股、赎回、回售、还本付息、回购和注销。

二是加强可转债的信息披露。明确公司应在可转债预期赎回条件和转股价格修正条件触发日前五个交易日进行预披露,并应在满足相关条件时考虑和披露是否行使赎回权或修正转股价格;未按规定审核披露的,视为本次未行使赎回权或修改转股价格。不行使赎回权的,至少3个月内不得再次行使,以稳定市场预期。

三是优化赎回和回售的实施期限。规定可转债触发日与赎回日之间的间隔不少于15个交易日、不超过30个交易日,并预留3个交易日供投资者在停止交易后转股,帮助投资者减少不必要的损失;规定可转债回售条件触发日至报告期首日的间隔时间不得超过15个交易日,并督促公司及时实施回售,保护投资者回售权利。

此外,自律指引在严格短期交易监管、严格中介责任、加强风险提示等方面做出了相应的制度安排。同时,深交所修订了可转债相关业务指引和公告格式,增加了可转债交易异常波动、严重异常波动等公告格式,提高了可转债业务办理的可操作性和相关信息披露的针对性和有效性,修订了相关风险揭示书必备条款,加强风险揭示。

为推动上述制度安排的落实,深交所将采取以下措施:一是加强异常交易监管。根据交易规则制定和完善内部控制标准。加强对交易行为的研究分析,研究制定有针对性的监控指标。对引发异常波动或者严重异常波动的,应当采取严格的监管措施。执行强制停课的相关要求。二是压实会员和客户的管理责任。督促会员加强可转债交易的前端监控。会员未履行职责的,深交所将及时采取相关措施,必要时进行非现场检查或现场检查。三是加强监管信息公开。通过官网、微信、微博等渠道及时披露重点监控可转债名单。

上述制度安排不涉及一级市场融资政策的调整,不影响可转债市场融资功能的正常发挥,不削弱对实体经济特别是中小民营上市公司的服务支持。

深交所表示,下一步将继续坚持市场化、法治化的改革方向,夯实制度基础,维护交易秩序,加强日常监管,坚决打击违法违规行为,继续推动可转债市场高质量发展,充分发挥可转债市场服务实体经济的能力。



股价异常波动停牌规则
答:沪深主板:1、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%。2、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该连续三个交易日内的累计换手率达到20%。以上两点停牌1小时,停牌时间跨越14:57,于当日14:57复牌。3、深交所新股上市首日盘中成交价较当日开盘...

谁知道深交所对当日无价格涨跌幅限制股票交易异常停牌的规定_百度知 ...
答:间为30 分钟;(三)盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的,临时停牌至 14:57。盘中临时停牌具体时间以本所公告为准,临时停牌时间跨越14:57 的,于 14:57 复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价。本所可以视盘中交易情况调整相关指标阀值,或采取进一步的盘中...

深交所异动特停规则
答:3.创业板停牌规则(上市前5日除外):a、10个交易日内,最大价格偏离度超过100%,停牌核查5个交易日;B.30个交易日内价格涨跌幅最大偏差超过200%。碳(carbon的缩写)10个交易日内3次同向变动。D.复牌后10个交易日内触发1次同向变动。2.今天重点分析深交所交易规则的变化。形容词(adjective的缩写...

深圳证券交易所交易规则的第六章 证券交易监督
答:(五)本所认为需要重点监控的其他事项。6.2 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括:(一)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关证券;(二)单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易;(三)单个或两个以上固定的或涉嫌...

主板(含中小板)上市公司出现哪些情形的,深交所对其股票交易实施...
答:根据《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》第13.3条规定,上市公司出现下列情形之一的,深交所对其股票交易实施其他风险警示:(一)公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常;(二)公司主要银行账号被冻结;(三)公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议;(四)公司...

沪深证劵交易所的交易规则有哪些
答:目前国内有上海交易所和深圳交易所,在上海交易所上市的板块有沪市主板和科创板,在深圳交易所上市的板块有深市主板和创业板。另外还有新三板市场的基础层、创新层、精选层也可以进行股份交易。沪深两市和创业板、科创板有以下不同:1、上市制度不同:沪市和深市股票实行核准制,创业板和科创板实行注册制。...

2021年深圳证券交易所主板(中小板)股票st、*st规则
答:根据《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》所述:13.1 上市公司出现财务状况或者其他状况异常,导致其股票存在终止上市风险,或者投资者难以判断公司前景,其投资权益可能受到损害的,本所对该公司股票交易实施风险警示。13.2 本规则所称风险警示分为提示存在终止上市风险的风险警示(以下简称退市风险...

国泰君安的账户限制交易的措施有哪些?
答:你好,根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》相关规定,限制交易包括盘中暂停当日交易和盘后限制交易。 投资者证券账户出现重大异常交易情况的,深交所可视情况采取下列一种或一种以上的限制交易措施:(1)禁止买入指定或全部交易品种,但允许卖出;(2)禁止卖出指定或全部交易品种,但允许买入;(3)...

沪深交易所可转债新规正式落地!都发生了哪些变化?
答:为落实《可转换公司债券管理办法》要求,完善可转债交易制度,2022年7月29日,深交所发布《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》,自2022年8月1日起实施。接下来我们来看一下可转债新规具体是什么?一、可转债新规前,沪市集合竞价有效范围是70-150元,深市集合竞价有效范围70-130元。新规之后,...

深圳证券交易所创业板交易规则的规则目录
答:第四节公开信息制度 1.1为规范创业板市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》、《国务院关于设立创业板市场的决定》等国家有关法律法规的规定,制定本规则。1.2深圳证券交易所 以下简称本所 创业板上市证券(以下简称证券)的交易,适用本规则。本规则未...

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