（2017年真题）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由（ ）认定为不适当人选。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间有违规行为的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
(2017年真题)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的...
答：【答案】：A 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
(2017年真题)期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构...
答：【正确】中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
(2017年真题)期货公司出现下列( )情形的,监管机构将可能对其实施行政处 ...
答：【答案】：A、B、C、D 期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚：（1）任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正； （2） 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（3）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重...
(2017年真题)下列( )指标是期货公司风险监管指标。
答：【答案】：A、B、C、D 《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
(2017年真题)《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括...
答：【答案】：A、B、C、D 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。
(2017年真题)某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证...
答：【答案】：A、C、D 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定．首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货...
(2017年真题)期货公司变更法定代表人的.应当向( )提交变更法定代表人...
答：【答案】：B 期货公司变更法定代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。
(2017年真题)期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告...
答：【答案】：A 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
(2017年真题)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符 ...
答：【答案】：B、D 《期货公司监督管理办法》第二十一条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据市慎监管原则规定的其他条件。
(2017年真题)关于期货公司的说法,正确的是( )。
答：【答案】：B A项，期货公司应在充分保障客户利润最大化的前提下，争取为公司股东创造最大价值；C项，期货公司属于非银行金融机构；D项，期货公司的主要职能包括为客户管理资产，实现财富管理等。
